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证监会通报2017专项执法行动进展

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1月26日,证监会新闻发言人高莉通报,2017年四个批次专项执法行动涉及54起典型案件,直指财务造假、炒作次新股、利用高送转等违规交易以及私募领域违法违规等四大市场乱象。

高莉介绍,四个批次专项执法行动中,专项行动案件调查周期平均65天。目前32起案件已进入行政处罚审理程序,7起案件已陆续处罚事先告知、作出处罚决定。与公安机关协作办案并移送刑事追责5起,强化与国资管理、审计监督、金融监管部门的协作配合,交换执法信息,形成执法合力。

高莉表示,2017年专项执法行动专门针对资本市场各个领域肆意妄为、祸害市场、影响恶劣的严重违法行为。

一是集中整治侵蚀市场运行基础的上市公司领域违法违规。

二是坚决打击可能积聚市场风险的恶性操纵行为。

三是严厉查处影响市场改革发展的典型案件和市场关注的热点案件。

四是重点净化特定领域违法多发的不良市场生态。部分私募机构同时存在违规募集、利益输送、挪用基金财产、不按规定备案等违规行为,甚至与上市公司内外勾结操纵市场。

高莉进一步介绍,专项行动开展期间,稽查部门在办案过程中新发现310余账户涉嫌内幕交易、操纵市场,4家证券服务机构涉嫌未勤勉尽责,部分案件还存在持股变动信息不及时披露、短线交易等违法行为,稽查部门一并严肃追责。

高莉强调,一年来,证监会立足提高执法效能,多措并举,全链条保障专项执法工作顺利推进。2018年,证监会稽查部门将围绕贯彻落实十九大精神的主线,按照中央经济工作会议、全国金融工作会议的总体要求,坚持常态执法和集中打击相结合的原则,将专项执法行动作为打好资本市场风险防范攻坚战的重要举措,继续加大对证券期货违法违规行为的惩治力度,切实维护国家金融安全,促进多层次资本市场健康发展,更好服务实体经济。

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