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关于地方交易场所,证监会与投资者之间的十二问答

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问一:申请人在2017 年8 月23日向被申请人邮寄《关于广西各级政府对清理整顿各类交易场所“回头看”工作不作为的举报信》,被申请人对此事处理的所有材料?

答:《政府信息公开条例》第二条规定,本条例所称政府信息,是指行政机关在履行职责的过程中制作或者获取的,以一定形式记录、保存的信息;第二十一条第(三)项规定,依法不属于本行政机关公开的,应当告知申请人,对能够确定该政府信息的公开机关的,应当告知申请人该行政机关的名称、联系方式。本案中,申请人曾多次向被申请人提交涉及南宁(中国-东盟)商品交易所涉嫌违规的信访投诉举报材料,被申请人前期已根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发[2011]38号)和《国务院关于清理整顿各类交易场所的实施意见)(国发[2012]37号)等相关分泌物定,将其举报材料转广西壮族自治区人民政府,请其调查核实并妥善处理,申请人所述的其于2017年8月23日向被申请人邮寄的举报信属于重复材料,被申请人未再转送。截至目前,被申请人尚未收到广西壮族自治区人民政府对南宁(中国-东盟)商品交易所查处结果的书面回复材料。被申请人在《告知书》中告知了申请人相关情况,同时建议其向广西壮族自治区人民政府或其清理整顿各类交易场所工作机构咨询相关情况或申请公开相关信息,答复并无不当。


问二:公开联度会议办公室印发的《关于地方交易场所涉嫌非法证券期货活动风险提示函》(清整联办[2016]12号),《清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议纪要》(清整联办[2017]30号),《关于做好清理整顿各类交易场所“回头看”前期阶段有关工作的通知》(清整联办[2017]31号),《邮币卡类交易场所整顿工作专题会议纪要》(清整联办[2017]49号)等4个文件?

答:《国务院办公厅关于做好政府信息依申请公开工作的意见》(国办发[2010]5号)第二条规定,行政机关在日常工作中制作或获取的内部管理消息,一般不属于《政府信息公开条例》所指应公开的政府信息;第二十一条第(二)项规定,属于不予公开范围的,应当告知申请人并说明理由。申请人申请公开的4个文件的印发范围包括联席会议成员单位、有关部门和省级人民政府,是联席会议办公室向成员单位,有关部门和省级人民政府发送的内部工作文件,旨在贯彻落实国务院关于清理整顿各类交易场所、整治相关违法证券期货交易活动的要求,不属于《政府信息公开条例》所规定的公开的政府信息。


问三:2015年5月19日申请人提交信息公开申请,申请公开。东交所的交易制度、交易模式,其交易模式是否符合国务院相关规定?

答:根据国发〔2011〕38号文第二条、国办发〔2012〕37号文第三条的规定,东交所注册于大连市,由大连市人民政府批准设立,大连市人民政府负责对东交所进行日常监管、清理整顿,并检查验收清理整顿情况。被申请人牵头、各部委参加成立的清理整顿各类交易场所部际联席会议负责统筹协调各省(区、市)的清理整顿工作,不负责对东交所进行日常监管、清理整顿,也未对东交所清理整顿情况进行检查验收。申请人申请公开的东交所交易规则、会员制度、结算制度等交易制度和交易模式信息被申请人并不掌握。申请人要求公开东交所交易模式是否符合国务院相关规定、被申请人如何监督辽宁省政府对东交所进行监管,根据《条例》第二条、《国务院办公厅关于做好政府信息依申请公开工作的意见》(国办发〔2010〕5号)第二条第三款的规定,不属于《条例》的调整范围。


问四:被申请人如何监督辽宁省政府对东交所进行监管,为何东交所及其会员能以“伪做市商”模式运行?

答:根据《中华人民共和国行政复议法》第二条、第六条、《中华人民共和国行政复议法实施条例》第二十八条的规定,申请人复议请求被申请人公开东交所及其会员是否以分散式柜台形式进行交易、要求被申请人清整办行使职责,不属于《行政复议法》规定的行政复议受理范围。


问五:根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发[2011]38号)的分泌物定,除证券交易所或国务院批准从事金融产品交易的交易所外,任何交易场所不得采取集中竞价、做市商等交易方式进行标准化合约交易。而天津贵金属交易所从事的现货白银业务符合前述期货交易的特征,因此要求被申请人出示宁翼公司及天津贵金属交易所是否为非法期货的证据,并对交易模式进行认定。

答:根据《政府信息公开条例》第二十一条第(三)项规定,对申请公开的政府信息,依法不属于本行政机关公开或者该政府信息不存在的,行政机关应当告知申请人。本案中,被申请人于2015年1月25日向被申请人作为的信息公开申请答复内容适当、适用法律正确、程序合法。另外,申请人在复议中申请中要求对宁翼公司和天津贵金属交易所的交易模式是否构成非法期货进行认定,属于在行政复议申请中新提出性质认定的要求,不属于《行政复议法》第六条规定的行政复议范围。


问六:请求认定天津贵金属交易所有限公司(以下简称天津贵交所)的所有会员从事非法期货交易活动,并修改《关于做好商品现货市场非法期货交易活动的认定有关工作的通知》(证监办发〔2013〕111号,以下简称《通知》的机关规定?

答:根据《国务院关于同意建立清理整顿各类交易场所部际联席会议制度的批复》(国函[2012]3号),省级人民政府、有关部门、公安机关和司法机关对交易场所涉嫌从事违法证券期货交易活动的性质认定存疑的,可提交联席会议认定,由证监会在征求相关单位意见的基础上依法出具认定意见。因此,被申请人出具的非法证券期货性质认定意见,本质上是应有权机关的请求,对其查处违法交易活动提供的专业支持。相关意见仅供有权机关参考,不能代替其依法作出的认定结论。申请人若认为天津贵交所的其他会员从事非法期货交易活动,应依法请有权机关进行调查处理。而不应直接要求被申请人进行认定。另外。《通知》内容符合相关规定,申请人要求修改的请求本会不予支持。


问七:申请公开2013至2015年,各证监局向被申主创人报送的非法期货交易活动认定总结备案信息以及申请公开清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室自2013年12月31日成立至本信息公开申请时止,协助各证监局进行非法期货交易活动认定的工作总结备案信息〉

答:根据《国务院办公厅关于做好政府信息依申请公开工作的意见》(国办发[2010]5号)第二条第二款规定,申请人要求公开的非法期货交易活动认定总结相关信息,属于派出机构向被申请人投送的内部信息,不具有外部效力,亦不对申请人的榪利义务产生实际影响,被申请人以该信息属于内部管理信息为由不予公开,并无不当。


问八:根据《期货交易管理条例》第七十四条规定,被申请人具由监督期货市场违法违规行业的职现,应当对申请人依法举报的非法期货行业进行调查后作出合法答复,不应随意推脱职现并将申请人推向别处。且根据《立法法》第八十八条规定,《期货交易管理条例》的效力高于《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发[2011]38号)及《证券期货违法违规行业举报工作暂行规定》,被申请人作出的举报答复违反了法律法规的相关规定?

答:《期货交易管理条例》第七十四条规定,非法设立期货交易场地或者以其他形式组织期货交易活动的,由所在地县级以上地方人民政府予以取缔,没收违法所得并处罚款。《决定》和《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(〔2012〕37号)规定,省级人民政府按照属地管理原则,负责本地区各类交易场所的审批设立、日常监管、违规处理和风险处置。本案中,北油所作为北京市人民政府批准设立的交易场所,应由北京市人民政府负责其日常监管与违规处理,被申请人作出的答复意见符合法律规定。


问九:责令被申请人针对天津贵金属交易所(简称津贵所)清理整顿工作属于统筹、协调、督导职责,并在津贵所非法期货交易模式整改前禁止其通过验收?

答:《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)和《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)规定,省级政府按照属地管理原则,负责本地区各类交易场所的审批设立、日常监管、违规处理和风险处置,并负责进行集中清理整顿和检查验收。联席会议负责统筹协调各省级政府的清理整顿工作,不负责对具体交易场所进行清理整顿和检查验收,不代替省级政府的监管职责。本案中,津贵所作为天津市政府批准设立的交易场所,应由天津市政府负责清理整顿、检查验收及日常监管。被申请人作为联席会议牵头单位,落实联席会议有关决定,统筹、协调、督导天津市政府开展清理整顿工作,但统筹、协调、督导行为指向的是天津市政府,不直接设定申请人的权利义务,不代替天津市政府的主体监管职责。申请人若认为天津市政府未履行监管职责损害其合法权益,应针对天津市政府提起复议诉讼。申请人以被申请人未履行相关统筹、协调、督导职责为由申请行政复议,根据《行政复议法》第二条、第六条规定,不属于行政复议范围。


问十:最近我看到很多网站宣传,做外汇、股票等二元期权交易,操作简单方便还可赚大钱,请问我可以参与吗?

答:根据我国《期货交易管理条例》的规定,期权合约是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约。简单来说,期权是一种以股票、期货等品种的价格为标的,在期货交易场所进行交易的金融产品,在交易过程中需完成买卖双方权利的转移,具有规避价格风险、服务实体经济的功能。

近期,互联网上出现了很多二元期权网站平台,这些平台打着“交易简单、便捷、回报快”等口号,利用互联网招揽投资者参与二元期权交易。经了解,这些网络平台交易的二元期权是从境外博彩业演变而来,其交易对象为未来某段时间外汇、股票等品种的价格走势,交易双方为网络平台与投资者,交易价格与收益事前确定,其实质是创造风险供投资者进行投机,不具备规避价格风险、服务实体经济的功能,与我会监管的期权及金融衍生品交易有着本质区别,其交易行为类似于赌博。目前,已有地方公安机关以诈骗罪对二元期权网络平台进行立案查处。

需要注意的是,这些网站大多注册在境外,在国内无网络备案信息、无实际办公地址,投资者一旦上当受骗,损失很难追回。请您不要参与此类网络二元期权交易,以免遭受损失;如您受到此类行为侵害,请尽快向当地公安机关报案。


问十一:最近因参与一家机构的非法现货白银交易损失惨重,到当地公安机关报案时,对方说先提供该机构涉嫌从事非法期货活动的性质认定材料后才能立案,请问我个人可以申请对该机构进行性质认定吗?

答:该公安机关的上述说法并不妥当。根据相关规定,非法证券期货活动的查处和善后处理工作按属地原则由各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府负责。非法证券期货活动是否涉嫌犯罪,由公安机关、司法机关依法认定。公安机关、司法机关认为需要有关行政主管机关提出专业认定意见的,可以提请证监会及其派出机构出具认定意见,作为办案参考。证监会及其派出机构根据公安机关、司法机关或其他有关行政执法部门的要求,依法对正在立案侦查、调查或审理的特定证券期货涉嫌犯罪案件或行政违法案件进行性质认定。

根据《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)的规定,除国务院或国务院金融管理部门批准设立的从事金融产品交易的交易场所外,其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监管,并切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。根据《国务院关于同意建立清理整顿各类交易场所部际联席会议制度的批复》(国函〔2012〕3号)的规定,省级人民政府、公安机关、司法机关及有关部门对涉嫌从事违法证券期货交易活动的性质认定存疑的,可提交联席会议认定,由证监会在征求相关成员单位意见的基础上依法出具认定意见。

投资者在遭遇非法证券期货活动或对各类地方交易场所交易性质存疑时,应及时向公安机关报案或向地方政府有关部门举报,并妥善保存有关证据材料,以免造成损失。


问十二:如何识别非法证券期货活动以防范风险

答: 近年来,随着政府对非法证券期货活动打击力度的不断加大,不法分子从事非法证券期货活动的手法不断翻新,非法证券期货活动的隐蔽性也越来越强。识别非法证券期货活动,可以从以下四个方面来判断:

1.看业务资质。证券期货行业是特许经营行业,按照规定,开展证券期货业务需要经中国证监会批准,取得相应业务资格。未取得相应业务资格而开展证券期货业务的机构,是非法机构,请不要与这样的机构打交道,以免上当受骗。投资者如果想要知道一家公司是否获准公开发行,可以通过中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)查询行政许可信息栏目,同时还可以登录上海证券交易所(www.sse.com.cn)、深圳证券交易所(www.szse.cn)网站查询新股发行的具体信息;如果想要知道一家公司或人员是否具备证券期货业务资格,可以登录中国证监会网站或中国证券业协会(www.sac.net.cn)和中国期货业协会(www.cfachina.org)网站进行查询。另外,全国中小企业股份转让系统有限责任公司也是经国务院批准的全国性证券交易场所,投资者可以登录其网站(www.neeq.cc)查询具有主办券商业务资格的证券公司和挂牌公司有关信息。

2.看营销方式。开展证券期货业务活动,要遵守证券期货法律法规有关投资者适当性管理的要求,合法的证券期货经营机构在进行业务宣传推介时,一般会采用谨慎用语,不会夸大宣传、虚假宣传,同时还会按要求充分揭示业务风险。但是,不法分子大多利用投资者“一夜暴富”或急于扭亏的心理,较多采用夸张、煽动或吸引眼球的宣传用语,往往自称“老师”、“股神”,以“跟买即涨停”、“推荐黑马”、“提供内幕信息”、“包赚不赔”、“保证上市”、“专家一对一贴身指导”、“对接私募”等说法吸引投资者。证券期货投资是有风险的,不可能稳赚不赔。

3.看汇款账号。一般来说,非法证券期货活动的目的是为了骗取投资者钱财,获取非法所得。为达此目的,不法分子往往会采取各种推销手段,如打折、优惠、频繁催款、制造紧迫感等方式,催促投资者尽快将资金打入其控制的银行账户。合法证券期货经营机构只能以公司名义对外开展业务,也只能以公司的名义开立银行账户,不会用个人账户或非本机构账户进行收款。投资者在汇款环节应当格外谨慎,如果收款账户为个人账户或与该机构名称不符,投资者一定不要向其汇款。

4、看互联网址。非法证券期货网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字构成,或在合法证券期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。投资者可通过证监会网站或中国证券业协会、中国期货业协会网站,查看合法证券期货经营机构的网址,不要登陆非法证券期货网站,以免误入陷阱,蒙受损失。

注:申请人均指投资者,被申请人均指中国证券监督管理委员会



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