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交易场所全景观察(Ⅵ)---会员单位的守望

来源:李温泉浏览:563

“背锅侠”、“不守规矩的人”、“暴富群体”、“金融民工”这些标签似乎都给到地方金融衍生品交易场所的配套服务单位----会员。在笔者看来这些标签有失偏颇,会员单位是金融衍生品行业的传播器,是收益的主要获得者,是利益与风险的矛盾体,是金融道路上孤独的守望者。在全国各地所出台的规范性文件对于会员这个群体又是怎么的态度?在国内地方交易场所成为金融衍生品行业主旋律的当下,笔者团队整理了全国各地近几年具有代表性的规范性文件予以简要评析(态度指数),供行业同仁管中窥豹,共同讨论交流发展。


  


上述不完全的规范性文件与笔者评述(态度指数)在向金融衍生品行业会员单位等机构传递着如下信息:

1、每个地区所出台的规范性文件代表了其监管部门对于金融衍生品行业理解的深浅,代表着监管能力与水准,更为重要的是展现着监管部门对于会员的态度。

2、会员等机构在政策法规的框架分寸内合规经营是亘古不变的逻辑。通过笔者多期的分析文章,能够使会员等对地方性规范性文件的监管思路及未来开展业务的地域进行有效对比,选择适合自己的发展方式。

3、在金融衍生品展业形态未进行根本性变革的情况下,由经验丰富的专业团队进行有效的风险防控、风险隔离、业务合规梳理是积极且必要的,律师的使命是解决委托人的问题!

如有疏漏之处,欢迎各位批评指正交流,你我共同的努力即是中国金融衍生品行业的未来!


笔者李温泉 系德衡律师集团金融衍生品行业律师

金商权衍生品研究机构研究员

手机号码:17091001310

微信号码:18669750526


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