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错愕,21家期货公司被开罚单,资管业务成违规重灾区

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内容摘要



就在昨天,中期协对21家期货公司开出罚单,对其中19家给予“公开谴责”的纪律惩戒,对2家期货公司给予“训诫”的纪律惩罚。据了解,在被公开谴责的19家公司里,包括华信期货、五矿经易期货、上海中期期货等在内9家公司是在2017年期货公司专项检查中发现存在的问题。从通报的情况看,资管业务已经成为纪律惩戒的“重灾区”。


1、混沌天成期货被罚


5月30日,混沌天成期货收到中期协下发的《关于对混沌天成期货股份有限公司作出纪律惩戒的决定》,该公司在开展资产管理业务中存在违规情况。


《纪律惩戒决定》称,混沌天成期货全资子公司混沌天成投资管理(深圳)有限公司开展资产管理业务的过程中,存在以下违规行为:一是安排其他结构化资产管理计划作为委托资金变相规避杠杆倍数限制; 二是个别资产管理计划由提供投资建议的第三方机构直接执行投资指令,未有效执行风险管控机制。上述违规行为反映出公司未有效建立并执行风险管理、内部控制等业务制度和流程,混沌天成期货于2017年12月28日被中国证券监督管理委员会采取责令改正的行政监管措施。


根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十条、第二十五条的规定,中国期货业协会第四届理事会自律监察委员会审议决定:给予混沌天成期货股份有限公司‘公开谴责’的纪律惩戒。


对此,混沌天成相关负责任人表示,公司接受中期协作出纪律惩戒的决定,不进行申诉。


2、资管业务成违规重灾区


混沌天成期货违规行为并不是行业个例。


就在昨天,中期协发消息称,对21家期货公司开出罚单,对其中19家给予“公开谴责”的纪律惩戒,对2家期货公司给予“训诫”的纪律惩罚。据了解,在被公开谴责的19家公司里,包括华信期货、五矿经易期货、上海中期期货等在内9家公司是在2017年期货公司专项检查中发现存在的问题。


从通报的情况看,期货公司涉足代客理财的现象比较常见,有6家公司存在代客理财现象,从业人员代理客户从事期货交易。而资管业务俨然成为纪律惩戒的“重灾区”。


海航期货也于5月28日收到中期协“公开谴责”的纪律惩戒,原因是海航期货在开展资管业务的过程中,存在使用公司基本账户存放客户委托资产的违规行为。


据悉,上述行为违反了《期货公司资产管理业务规则(试行)》第二十三条“期货公司或子公司的资产管理计划资产与其自有资产、不同资产管理计划的资产,应当相互独立,单独设置账户,独立核算、分账管理”的规定。


针对这一问题,海航期货回应称,公司于2015年5月、6月期间共使用公司基本账户作为募集账户募集过三个产品,其中两个产品成立运作,另外一个产品最终未成立。


除此之外,天风期货资产管理计划存在未经资产管理系统风控功能审核直接委托交易后,将交易结果补录到资产管理系统的情况,风险管理和内部控制等存在较大缺陷。


瑞龙期货则是部分资产管理计划由投资经理直接执行投资指令,未有效执行风险管控机制;部分资产管理计划由提供投资建议的第三方机构直接执行投资指令,未有效执行风险管控机制。


和合期货部分资产管理合同签订前,和合资管未对客户实施风险评级;部分资产管理计划成立前,和合资管未与客户签订资产管理合同;部分资产管理计划的投资经理因离职而发生变更,和合资管未按约定及时通知资产委托人。




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